同样是召开基金持有人大会,费用金额和承担方为何不一样?
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2024-12-09 15:04:45
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作者 | 蒋金丽 编辑 | 蒋诗舟

当基金涉及重大变更时,通常需要召开持有人大会进行表决。这种情况很常见,但容易被忽略的一个细节是,召开持有人大会会产生两项费用——律师费和公证费。

《财经》新媒体注意到,在实际的操作中,有的基金公司会承担这两项费用,有的则是从基金资产中扣除,即基民买单。还有一些案例,比如,同一家基金公司旗下不同产品召开持有人大会,费用的承担方却不一样;有的从基金资产中扣除了相关费用,却没有披露具体金额。

除了费用承担方的差异,同样是召开持有人大会,各家基金公司产生的费用金额不一。律师费从9千元到5万元不等,还会出现同一家律所对不同的基金公司,甚至对同一家基金公司的不同产品,收费标准不一致的情况。公证费大多单次收费1万元,也有低至4000元,高至5万元的案例。

据《财经》新媒体不完全统计,截至6月14日,最近一个月有49只基金发布了“持有人大会会议情况”相关公告。从这些公告中,可以看到律师费和公证费的支出明细。其中,有一些情况比较另类。

案例一:没有披露具体费用金额

这49只召开了持有人大会的基金,有20只宣布由基金公司承担律师费和公证费,其中7只没有披露具体金额。由基金资产承担相关费用的29只产品中,也有1只没有披露金额。

这只产品是景顺长城景丰货币。5月24日,景顺长城基金发布公告称,以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议了“将景顺长城景丰货币基金管理费率由0.15%调整为0.27%”一事,并获得了表决通过。

该公告提到,这次基金份额持有人大会的公证费及律师费由基金财产承担,但没有披露具体的费用金额。

据业内反馈,关于召开持有人大会产生的费用,没有明确规定必须披露金额,但按照行业惯例,一般都会进行披露。

案例二:不同产品费用承担方不同

浦银安盛基金在最近一个月内,披露了4只基金召开持有人大会的情况。同样是审议“持续运作基金”一事,在费用的归属问题上,浦银安盛基金做了区别处理。

公告显示,浦银安盛6个月持有期债券涉及的公证费和律师费,由基金公司承担。而浦银安盛中证证券公司30ETF联接、浦银安盛中证ESG 120策略ETF、浦银安盛景气优选的相关费用,则是由基金资产承担。

富国基金也出现了类似的情况。5月21日,富国国证信息技术创新主题ETF发布公告称,因参与表决的份额少于权益登记日基金总份额的二分之一,持有人大会未能达到召开条件。

该会议虽然召开失败,但还是产生了4万元律师费和1万元公证费。根据公告,这5万元费用由基金资产承担。

5月25日,富国基金另一只产品——富国国证疫苗与生物科技ETF,也披露了召开持有人大会的情况,涉及的4万元律师费和1万元公证费,却是由基金公司来承担。两只基金审核的都是“持续运作”基金一事。

据业内反馈,关于召开持有人大会产生的律师费和公证费归属问题,可以参考《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十六条:“下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支...(四)基金份额持有人大会费用...”

一位基金公司人士指出,该法规提到了,持有人大会费用可以从基金财产中列支。而“可以从”的意思也表示“可以不从”,所以会看到两种情况都存在。

也有基金公司人士告诉《财经》新媒体,不从基金资产中支取的情况,通常是基金规模比较迷你,为了避免引起产品净值的波动,基金公司会承担律师费和公证费。

但真实情况并不完全如此。《财经》新媒体根据权益登记日基金份额,乘以当日基金净值,计算出来浦银安盛中证证券公司30ETF联接的规模在1243.72万元-1248.05万元,浦银安盛6个月持有期债券的规模在6656.41万元-6678.73万元,浦银安盛景气优选的规模在3003.28万元-3014.27万元,浦银安盛中证ESG 120策略ETF的规模约为5097.55万元。

也就是说,由基金公司承担律师费和公证费的浦银安盛6个月持有期债券,是4只基金中规模最大的一只。

再来看富国两只基金的情况:截至权益登记日,富国国证信息技术创新主题ETF的规模约为5222.53万元,富国国证疫苗与生物科技ETF的规模约为1434.98万元。由基金公司承担律师费和公证费的,的确是规模更小的那一只。

案例三:费用明显高于同行

从召开持有人大会涉及的费用金额来看,东方红资产管理旗下的两只产品显著高于行业平均水平。

5月15日,东方红睿玺三年定开发布的公告,披露了召开持有人大会的相关费用:公证费5万元,律师费1万元,合计6万元,由基金资产承担。

6月12日,东方红睿泽三年定开也披露了召开持有人大会的相关费用:公证费5万元,律师费5万元,合计10万元,由基金资产承担。

前面提到,49只基金中,有41只披露了具体的费用金额。整体来看,公证费大多单次收费1万元,只有4只产品公证费低于1万元,分别是博远双债增利(4000元)、中加科瑞(7000元)、南方沪深 300ETF(8000元)、南方交元债券(8000元)。

其中,南方沪深 300ETF和南方交元债券都是此前召开过一次持有人大会失败,又召开了第二次。上述提到的数据为第二次的公证费,第一次的公证费均为1万元。

只有东方红睿玺三年定开和东方红睿泽三年定开的公证费超过1万元,且达到5万元。此外,东方红睿泽三年定开的律师费,也是39只基金中最高的。

对于费用偏高的问题,东方红资产管理没有做出官方回应。

案例四:律师未出席会议却出具了法律意见

综合这些公告内容,聘请律师和公证人员主要是起到监督作用。前者对计票过程进行见证,并对持有人大会过程及结果发表法律意见;后者则是对计票过程及结果进行公证,并出具公证书。

前面提到的49只基金,其中48只召开持有人大会时,都有律师和公证人员出席会议。只有博时鑫源例外,公告中只提到“由北京市长安公证处对计票过程及结果进行了公证”,没有提到律师出席。但在公告末尾的备查文件中,却罗列了一份“上海市通力律师事务所出具的法律意见”。

律师费为何金额不一?

除了以上几个案例,还有一个现象:同样是召开持有人大会,各基金公司产生的费用不一。

公证费方面,如前述,大多是单次收费1万。律师费则差别较大,从9千元到5万元不等。而且同一家律所对不同的基金公司,甚至对同一家基金公司的不同产品,收费标准也不尽相同。

在这个49只基金的案例中,上海市通力律师事务所是被聘用频率最高的一家律所,参与了其中24只基金的持有人大会,收取的费用从1万元到5万元不等。

比如,这家律所向东海证券旗下2只产品(东海证券海睿锐意3个月定期开放、东海证券海睿健行)收取的律师费为1万元/次;向中银基金旗下3只产品(中银珍利、中银中证1000指数增强、中银鑫利)收取的律师费为1.5万元/次;向富国基金旗下2只产品(富国国证疫苗与生物科技ETF、富国国证信息技术创新主题ETF)收取的律师费为4万元/次。

而向东方红资产管理旗下2只产品——东方红睿泽三年定开、东方红睿玺三年定开收取的律师费有所不同,分别为5万元和1万元。

另一家律所也有类似情况。国浩律师(上海)事务所向国海富兰克林基金旗下1只产品(富兰克林国海美元债定开)收取的律师费为3万元;向浦银安盛基金旗下3只产品收费有所不同:浦银安盛6个月持有期债券的费用为3万元,浦银安盛中证证券公司30ETF联接、浦银安盛中证ESG 120策略ETF的费用均为3.5万元。

对于这一差异,浦银安盛基金表示:“召开持有人大会的律师费,在保障服务质量的同时,公司会不定期与律所进行价格谈判,根据市场因素,基金产品本身运作情况与份额持有人结构等因素争取调整律师费,进一步降低相关成本。”

据业内反馈,基金公司召开持有人大会,主要是依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》。但这项法规只给出了大的方向指导,比如什么情况下需要召开持有人大会,费用是否可以从基金财产提取等,但对于收费标准、金额披露等细节没有明确规定,各家在操作执行时会有所不同,从而产生本文提到的这些差异。

一位头部基金公司合规人士告诉《财经》新媒体,律师费和公证费的收取,有时跟持有人大会召开事项的复杂程度有关,事项和过程越复杂,费用可能会越高。但其所在的公司目前没有召开过特别复杂的事项,费用一般是一两万元。

附:近一个月基金持有人大会召开情况

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